Tra cứu hỏi đáp Người hành nghề chứng khoán

Người hành nghề chứng khoán có được làm việc tại 02 công ty chứng khoán hay không? Điều kiện để cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán? Chào anh chị, cho em hỏi hiện em đang công tác tại một công ty chứng khoán ở Thành phố Hồ Chí Minh. Vừa rồi có một công ty chứng khoán khác biết đến em và có chào mời em sang bên đó làm việc. Anh chị cho em hỏi em có được làm một lúc 02 công ty chứng khoán hay không? Nhờ anh chị tư vấn, cảm ơn anh chị.

Người hành nghề chứng khoán có được mở tài khoản chứng khoán tại công ty nơi mình không làm việc? Điều kiện để cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán như thế nào? Em vừa được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và đang làm việc tại một công ty chứng khoán tại Tp. Hồ Chí Minh, anh chị cho em hỏi có có được mở tài khoản chứng khoán cá nhân em tại một công ty chứng khoán khác hay không? Nhờ anh chị tư vấn. Cảm ơn anh chị đã hỗ trợ.

Người hành nghề chứng khoán phải có trách nhiệm như thế nào? Người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi nào? Công ty chứng khoán phải làm gì khi bị thu hồi giấy phép?

Người hành nghề chứng khoán làm việc cho 02 chi nhánh công ty khác nhau được không? Ngân hàng thương mại cần có tài liệu gì để xác định là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp? Tốt nghiệp cao đẳng có đáp ứng điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán?

Xin được hỏi, người hành nghề chứng khoán có được làm việc đồng thời cho 02 chi nhánh công ty khác nhau hay không? Cả hai chi nhánh này đều là công ty chứng khoán.

Tôi đang tìm hiểu về lĩnh vực chứng khoán theo quy định mới, ban biên tập cho tôi hỏi người hành nghề chứng khoán có trách nhiệm gì trong quá trình hoạt động chứng khoán? Xin cảm ơn!

Cho tôi hỏi theo luật chứng khoán mới được Quốc hội thông qua thì người hành nghề chứng khoán không được thực hiện các hành vi nào? Xin cảm ơn!

Đối với một người hành nghề chứng khoán khi làm thành viên hội đồng quản trị của doanh nghiệp khác có quan hệ sở hữu với công ty chứng khoán hoặc tiếp nhận vốn đầu tư của công ty chứng khoán thì người hành nghề chứng khoán có cần phải có văn bản cử của công ty chứng khoán về việc cử người hành nghề chứng khoán làm thành viên hội đồng quản trị hay không?

Người hành nghề chứng khoán đồng thời làm việc cho tổ chức khác có quan hệ sở hữu với công ty chứng khoán bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Hoàng, đang sinh sống ở Hà Giang. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi người hành nghề chứng khoán đồng thời làm việc cho tổ chức khác có quan hệ sở hữu với công ty chứng khoán bị phạt thế nào? Vấn đề này được quy định ở đâu? Mong Ban biên tập tư vấn giúp tôi. Xin cảm ơn. (Minh Hoàng_098***)

Người hành nghề chứng khoán đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán khác bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Thư, đang sinh sống ở Bình Phước. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi người hành nghề chứng khoán đồng thời làm việc cho công ty chứng khoán khác bị phạt thế nào? Vấn đề này được quy định ở đâu? Mong Ban biên tập tư vấn giúp tôi. Xin cảm ơn. (Minh Thư_097***)

Người hành nghề chứng khoán đồng thời làm Giám đốc của một tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Khải, đang sinh sống ở Hải Phòng. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi người hành nghề chứng khoán đồng thời làm Giám đốc của một tổ chức chào bán chứng khoán ra công chúng bị phạt thế nào? Vấn đề này được quy định ở đâu? Mong Ban biên tập tư vấn giúp tôi. Xin cảm ơn. (Đức Khải_093***)

Người hành nghề chứng khoán đồng thời mở tài khoản giao dịch chứng khoán ở công ty chứng khoán khác bị phạt thế nào? Chào Ban biên tập Thư ký luật, tôi là Liên, đang sinh sống ở Đà Nẵng. Tôi có một thắc mắc rất mong nhận được câu trả lời của Ban biên tập. Ban biên tập cho tôi hỏi người hành nghề chứng khoán đồng thời mở tài khoản giao dịch chứng khoán ở công ty chứng khoán khác bị phạt thế nào? Vấn đề này được quy định ở đâu? Mong Ban biên tập tư vấn giúp tôi. Xin cảm ơn. (Ngọc Liên_091***)

Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán được quy định ra sao? Chào các anh chị trong Ban biên tập Thư Ký Luật. Em là sinh viên trường Học viện Tài chính. Trong quá trình học, khi tìm hiểu đến nội dung hành nghề chứng khoán, em còn một số vấn đề thắc mắc, mong được anh chị giải đáp. Cho em hỏi, pháp luật hiện hành quy định ra sao về trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán trong quá trình hành nghề? Văn bản nào điều chỉnh nội dung này? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập. Cảm ơn anh chị rất nhiều! Đặng Thu Ngân (0122****)

Người hành nghề chứng khoán là ai? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Tôi là Hoàng Dũng, hiện đang sinh sống và làm việc tại Đà Nẵng. Thời gian này, tôi đang quan tâm tới lĩnh vực chứng khoán và các công việc liên quan đến ngành này. Cho tôi hỏi, người hành nghề chứng khoán gồm những ai? Có văn bản nào quy định nội dung này hay không? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập. Xin chân thành cảm ơn! Đặng Hoàng Dũng (0907****)

Tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán gồm những cơ quan nào? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Em là sinh viên trường Học viện Tài chính. Trong quá trình học, khi tìm hiểu đến nội dung hoạt động của thị trường chứng khoán, em còn một số vấn đề thắc mắc, mong được anh chị giải đáp. Cho em hỏi, theo quy định pháp luật hiện hành thì tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán gồm những cơ quan nào? Văn bản nào điều chỉnh nội dung này? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập.Cảm ơn anh chị rất nhiều! Vũ Ngọc Anh (anhvu***@gmail.com)

Các trường hợp thu hồi chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định ra sao? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Em là sinh viên trường Học viện Tài chính. Trong quá trình học, khi tìm hiểu đến nội dung hoạt động của thị trường chứng khoán, em còn một số vấn đề thắc mắc, mong được anh chị giải đáp. Em được biết, để hành nghề chứng khoán, cần phải có chứng chỉ hành nghề. Vậy, trong những trường hợp nào, người hành nghề chứng khoán bị thu hồi chứng chỉ hành nghề? Văn bản nào điều chỉnh nội dung này? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập.Cảm ơn anh chị rất nhiều!

Vũ Duy Tâm (tamvu***@gmail.com)

Các trường hợp được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán được quy định ra sao? Xin chào Ban biên tập Thư Ký Luật. Em là sinh viên trường Đại học Luật TP.HCM. Trong quá trình học môn Luật Chứng khoán, khi tìm hiểu đến nội dung hành nghề chứng khoán, em còn một số vấn đề thắc mắc, mong được anh chị giải đáp. Cho em hỏi, theo quy định pháp luật hiện hành thì chứng chỉ hành nghề chứng khoán được cấp lại trong những trường hợp nào? Văn bản nào điều chỉnh nội dung này? Rất mong nhận được phản hồi từ Ban biên tập.Cảm ơn anh chị rất nhiều!

Vũ Đăng Toàn (0902****)

Trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán được quy định thế nào? Chào Ban biên tập Thư Ký Luật, tôi có vấn đề thắc mắc cần Ban biên tập tư vấn. Tôi tên là Hồng Mai, cho tôi hỏi, pháp luật hiện hành quy định về trách nhiệm của người hành nghề chứng khoán như thế nào? Mong nhận được tư vấn của Ban biên tập Thư Ký Luật. Chân thành cảm ơn! Email: hong***@gmail.com